Công ty cổ phần Chứng khoán Alpha bị xử phạt hơn 1 tỷ đồng

Theo đó, UBCKNN quyết định xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán Alpha (quận Ba Đình, Hà Nội) với tổng số tiền hơn 1 tỷ đồng. Công ty này được xác định không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty như báo cáo phân tích chứng khoán và thị trường chứng khoán liên quan đến hoạt động tư vấn đầu tư công ty.

Ngoài ra, Công ty cổ phần Chứng khoán Alpha còn bị UBCKNN phát hiện không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ nội dung theo quy định liên quan đến hồ sơ và phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ của Công ty CP Đầu tư Kinh doanh bất động sản Hà An.

Công ty này cũng không gửi báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền năm 2023 đến Cục Phòng, chống rửa tiền; không gửi báo cáo đánh giá rủi ro về phòng chống rửa tiền năm 2023 đến Cục Phòng, chống rửa tiền và UBCKNN; không báo cáo Ủy ban về việc thay đổi địa điểm đặt hệ thống giao dịch trực tuyến. Công ty này còn được xác định chậm gửi báo cáo tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý III đến UBCKNN...

Đặc biệt, công ty này còn vi phạm hàng loạt lỗi nghiêm trọng như báo cáo có nội dung sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính, tình hình hoạt động giao dịch trực tuyến năm 2023; vi phạm quy định về hạn chế cho vay, giải ngân giao dịch ký quỹ cho giám đốc chi nhánh của công ty; tạm ứng và thu hồi tạm ứng tiền cho một số cá nhân là thành viên hội đồng quản trị, ban kiểm soát, ban giám đốc...; bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, đồng thời thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ nhưng không thông qua đại hội đồng cổ đông...

UBCKNN cũng bổ sung thêm hình phạt là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4 tháng đối với Công ty CP Chứng khoán Alpha.

Công ty này được xác định vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng, trong đó có một số phiếu nhận lệnh trực tiếp trong giai đoạn tháng 11/2023 đến tháng 10/2024 nhưng chưa có đầy đủ thông tin về thời gian đặt lệnh của khách hàng và thời gian nhận lệnh của công ty.

Theo Dương Hưng/Tiền Phong