Vì sao CTCP Chứng khoán Hải Phòng (Haseco) bị xử phạt gần 650 triệu đồng?

Theo đó, CTCP Chứng khoán Hải Phòng bị xử phạt 275 triệu đồng do công ty thực hiện cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản.

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng xử phạt CTCP Chứng khoán Hải Phòng 187,5 triệu đồng do có hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán. Cụ thể, Công ty thực hiện chuyển tiền từ tài khoản thanh toán khác của Công ty sang tài khoản chuyên dụng và ngược lại với các bút toán cho vay, thu nợ ký quỹ, ứng trước, gửi tiết kiệm, thu phí).

CTCP Chứng khoán Hải Phòng bị UBNCKK xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Ảnh: FILI)

Tiếp đó, doanh nghiệp này cũng bị xử phạt 92,5 triệu đồng do chưa thực hiện công bố thông tin trên trang thông tin điện tử (website) của Công ty, hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với Nghị quyết Hội đồng quản trị số 240/2023/NQ-CKHP ngày 25/12/2023 và Nghị quyết Hội đồng quản trị số 62/2024/NQ-CKHP ngày 1/4/2024 thông qua giao dịch giữa Công ty với ông Vũ Xuân Cường (người có liên quan của người nội bộ Công ty) với giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản của Công ty).

Ngoài ra, CTCP Chứng khoán Hải Phòng bị xử phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ (tại một số thời điểm ngày 31/12/2022; 28/2/2023; 31/5/2023; 30/6/2023). Cụ thể, Công ty thực hiện cho vay giao dịch ký quỹ đối với một số khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu của Công ty.

Như vậy, tổng số tiền công ty CTCP Chứng khoán Hải Phòng bị UBNCKK xử phạt là 647,5 triệu đồng.