Vi phạm quy định về công bố thông tin, hai doanh nghiệp bị phạt hơn 170 triệu đồng

Theo đó, ngày 8/4, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 38/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty HTQN (địa chỉ: Lô K20, Khu dân cư Hưng Thịnh, Đường Chế Lan Viên, Khu vực 3, Phường Ghềnh Ráng, Thành phố Quy Nhơn, Tỉnh Bình Định).

Công ty bị phạt 85 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do có hành vi không công bố thông tin theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty HTQN không thực hiện công bố thông tin định kỳ đối với tài liệu sau: Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên năm 2023; Công ty gửi nội dung công bố thông tin không đúng thời hạn cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đối với các tài liệu: Tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022, Báo cáo tài chính bán niên năm 2023, Nghị quyết người sở hữu trái phiếu HQNCH2124005 về việc bổ sung điều kiện, điều khoản liên quan đến thanh toán lãi trái phiếu, việc sửa đổi điều khoản điều kiện của trái phiếu HQNCH2124007.

Trước đó, ngày 4/4, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 36/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Thiết bị Thủy Lợi (Địa chỉ trụ sở chính: Km10, đường Nguyễn Trãi (Hà Nội-Hà Đông), Phường Thanh Xuân Bắc, Quận Thanh Xuân, Thành phố Hà Nội).

Công ty cổ phần Thiết bị Thủy Lợi bị phạt 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi không công bố thông tin theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên và năm 2021, 2022, 2023, 2024; Báo cáo thường niên năm 2021, 2022, 2023; Nghị quyết và Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021, 2022, 2023, 2024.

Bên cạnh đó, Công ty cổ phần Thiết bị Thủy Lợi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên Hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2022, 2023.

HUỲNH ANH