UBCKNN xử phạt loạt doanh nghiệp vi phạm lĩnh vực chứng khoán

VCP

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 131/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Xây dựng và Năng lượng VCP (VCP).

Theo Quyết định này, VCP bị phạt tiền 85 triệu đồng do không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống chuyên trang thông tin Trái phiếu doanh nghiệp của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với một số tài liệu trong năm 2022, 2023 liên quan đến trái phiếu.

Công bố không đúng thời hạn trên hệ thống chuyên trang thông tin Trái phiếu doanh nghiệp của HNX đối với các tài liệu: CBTT về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn của mã trái phiếu VCPBOND2020-01 và VCPBOND2020-02; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ đợt phát hành trái phiếu bán niên năm 2022; Báo cáo tài chính (BCTC) bán niên năm 2022 và 2023; BCTC năm 2022; Báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên và năm năm 2022; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên năm 2023.

Công bố không đúng thời hạn trên hệ thống của UBCKNN và trang thông tin điện tử của HNX đối với các tài liệu: Nghị quyết HĐQT số 06/NQ-HĐQT ngày 4/9/2023 về việc phê duyệt phương án mua lại trái phiếu trước hạn; BCTC hợp nhất quý IV/2023; BCTC riêng và hợp nhất quý I/2024; Giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế trong kỳ báo cáo có sự chênh lệch trước và sau kiểm toán từ 5% trở lên của BCTC kiểm toán năm 2023; CBTT không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của Công ty đối với danh sách ứng cử viên HĐQT, Ban kiểm soát tại ĐHĐCĐ năm 2023 và 2024.

Tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2024, Công ty không nêu Quyết định/Nghị quyết HĐQT họp vào quý IV/2024; tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023 và 2024, Công ty không trình bày giao dịch với người có liên quan của Công ty, giao dịch Công ty cho cổ đông lớn vay tiền; tại mục thông tin về thành viên HĐQT không trình bày chức danh thành viên HĐQT độc lập. Với hành vi này, VCP bị phạt tiền 60 triệu đồng.

Công ty cũng bị phạt 125 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông.

Tổng số tiền phạt 270 triệu đồng.

REE

Liên quan đến việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 132/QĐ-XPHC xử phạt Công ty cổ phần Cơ điện lạnh (REE) tổng số tiền 210 triệu đồng.

Cụ thể, REE bị phạt 85 triệu đồng do không công bố thông tin theo quy định trên Chuyên trang thông tin về Trái phiếu doanh nghiệp của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đối với các tài liệu sau: Báo cáo Tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; Báo cáo Tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2023.

Phạt tiền 125 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này. Quyết định của UBCKNN nêu rõ, theo BCTC riêng và hợp nhất năm 2023 đã được kiểm toán và Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2024, Công ty có giao dịch với Công ty cổ phần Dịch vụ và Kỹ thuật Cơ điện lạnh REE (công ty con, đồng thời là tổ chức có liên quan của người nội bộ Công ty); Công ty cổ phần Điện máy REE (công ty con, đồng thời là tổ chức có liên quan của người nội bộ Công ty); Công ty cổ phần Thủy điện Thác Mơ (công ty liên kết, đồng thời là tổ chức có liên quan của người nội bộ Công ty), các giao dịch này chưa được ĐHĐCĐ/HĐQT Công ty thông qua

BB Power Holdings

Theo Quyết định số 71/QĐ-XPHC, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần BB Power Holdings (Địa chỉ: A203 Tháp The Manor, đường Mễ Trì, Phường Mỹ Đình 1, Quận Nam Từ Liêm, Thành phố Hà Nội) số tiền 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).

Nguyên nhân là do doanh nghiệp không thực hiện công bố thông tin định kỳ đối với các tài liệu sau: BCTC năm 2020, Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022, Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên năm 2023, Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên năm 2024.

Công ty gửi nội dung công bố thông tin không đúng thời hạn cho HNX đối với các tài liệu: Báo cáo Tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, Việc thay đổi ngày thanh toán lãi, ngày trả gốc, lãi suất mã BBP.H.20.23.001.

Văn Thanh