Phạt Quản lý quỹ Kỹ Thương lĩnh vực chứng khoản

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 498/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ Kỹ Thương (địa chỉ trụ sở chính: tầng 28, tòa C5, số 119 Trần Duy Hưng, phường Trung Hòa, quận Cầu Giấy, Thành phố Hà Nội), cụ thể như sau:

Phạt tiền 85.000.000 đồng (tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại điểm d khoản 2 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại điểm b khoản 22 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) do có hành vi không thực hiện việc điều chỉnh lại danh mục đầu tư (Công ty điều chỉnh lại cơ cấu danh mục đầu tư của Quỹ trái phiếu Techcom không đảm bảo trong thời hạn theo quy định).

Phạt tiền 85.000.000 đồng (tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại điểm k khoản 2 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm b khoản 22 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP do có hành vi không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với các hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán.

Trang Nguyễn