Không lưu giữ loạt tài liệu, Chứng khoán Thủ Đô bị phạt hành chính

Ngày 22/5/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 107/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô có địa chỉ tại Tầng 8, Số 2A Phố Đại Cồ Việt, Phường Lê Đại Hành, Quận Hai Bà Trưng, Thành phố Hà Nội.

Cụ thể, CASC bị phạt 92,5 triệu đồng vì không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu liên quan đến hoạt động công ty chứng khoán. Đáng chú ý, trong hoạt động cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký cho các mã trái phiếu H39CH2123004 của CTCP Hưng Thịnh Investment và HQNCH2124005 của CTCP Dịch vụ Giải trí Hưng Thịnh Quy Nhơn, Công ty không lưu trữ hồ sơ đăng ký chuyển nhượng, trong đó thiếu tài liệu xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của bên nhận chuyển nhượng.

Bên cạnh đó, CASC còn bị phạt thêm 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định với báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2024.

Tổng số tiền xử phạt đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô là 152,5 triệu đồng.

Ảnh minh họa

CASCđược thành lập từ năm 2006 với số vốn ban đầu thành lập là 60 tỷ đồng. Từ năm 2009-2019, do thay đổi định hướng kinh doanh, Công ty đã rút bớt nghiệp vụ môi giới, bảo lãnh phát hành và tự doanh chứng khoán.

Năm 2020, Công ty quay lại với các động thái tái cấu trúc nhằm khôi phục hoạt động kinh doanh. Tới năm 2021, vốn điều lệ của Công ty là 300 tỷ đồng. Công ty được cấp phép kinh doanh các nghiệp vụ môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành trở lại.

Năm 2025, công ty đặt mục tiêu doanh thu 59 tỷ đồng và lãi ròng hơn 10 tỷ đồng.

Trong đó, kết thúc quý 1/2025, doanh thu hoạt động của Công ty ghi nhận chưa tới 9 tỷ đồng, giảm 35% so với cùng kỳ năm trước. Tuy vậy, lãi trước thuế gấp hơn 7 lần, đạt hơn 3 tỷ đồng; lãi ròng hơn 2.5 tỷ đồng, gấp hơn 10 lần cùng kỳ. Theo CASC, kết quả tích cực nhờ việc siết chặt chi phí, giúp tổng chi phí giảm khoảng 56% so với cùng kỳ.

Với kết quả trên, công ty thực hiện được 15% chỉ tiêu doanh thu và 25% chỉ tiêu lợi nhuận sau quý đầu năm.

Minh Vy