Công ty cổ phần chứng khoán Hải Phòng bị xử phạt hơn 600 triệu đồng

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1444/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán Hải Phòng (UPCoM: HAC).

Cụ thể, Công ty cổ phần chứng khoán Hải Phòng bị xử phạt 275 triệu đồng do công ty thực hiện cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản.

Công ty cổ phần chứng khoán Hải Phòng còn bị xử phạt 187,5 triệu đồng đối với hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán (Công ty thực hiện chuyển tiền từ tài khoản thanh toán khác của Công ty sang tài khoản chuyên dụng và ngược lại với các bút toán cho vay, thu nợ ký quỹ, ứng trước, gửi tiết kiệm, thu phí).

Tiếp đó, Công ty cổ phần chứng khoán Hải Phòng cũng bị xử phạt 92,5 triệu đồng do công ty chưa thực hiện công bố thông tin trên trang thông tin điện tử (website) của Công ty, hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với Nghị quyết Hội đồng quản trị số 240/2023/NQ-CKHP ngày 25/12/2023 và Nghị quyết Hội đồng quản trị số 62/2024/NQ-CKHP ngày 1/4/2024 thông qua giao dịch giữa Công ty với ông Vũ Xuân Cường (người có liên quan của người nội bộ Công ty) với giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản của Công ty).

Ngoài ra, Công ty cổ phần chứng khoán Hải Phòng bị xử phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ (tại một số thời điểm ngày 31/12/2022; 28/2/2023; 31/5/2023; 30/6/2023). Cụ thể, Công ty thực hiện cho vay giao dịch ký quỹ đối với một số khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu của Công ty.

Tổng số tiền công ty cổ phần chứng khoán Hải Phòng bị xử phạt là 647,5 triệu đồng.

Văn Thanh