Vi phạm 4 lỗi, Chứng khoán Hải Phòng bị phạt gần 650 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Hải Phòng (mã HAC). Tổng số tiền phạt lên tới 647,5 triệu đồng.

Trong đó, HAC bị phạt 187,5 triệu đồng đối với hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán.

Cụ thể, công ty thực hiện chuyển tiền từ tài khoản thanh toán khác của công ty sang tài khoản chuyên dụng và ngược lại với các bút toán cho vay, thu nợ ký quỹ, ứng trước, gửi tiết kiệm, thu phí.

HAC bị phạt 275 triệu đồng bởi thực hiện cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng dù chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản.

Công ty này còn bị phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ. Tại một số thời điểm công ty thực hiện cho vay giao dịch ký quỹ đối với một số khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu của công ty.

Ngoài ra công ty bị phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể công ty chưa thực hiện công bố thông tin trên trang thông tin điện tử, hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán và trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

Thông tin chưa công bố gồm hai Nghị quyết Hội đồng quản trị thông qua giao dịch giữa công ty với ông Vũ Xuân Cường (người có liên quan của người nội bộ công ty) với giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản của công ty.

MINH TRÚC