Ủy ban Chứng khoán phạt nặng hai cá nhân và một loạt cá nhân khác cho mượn tài khoản để thao túng cổ phiếu PDR

Theo đó, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 56/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính 1,5 tỷ đồng đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo (địa chỉ: 3.1 lầu 3, C/c Sao Mai, 153-161 Lương Nhữ Học, phường 11, quận 5, TP. Hồ Chí Minh) và 1,5 tỷ đồng đối với ông Phan Thành Tâm (địa chỉ: 1/13 Calmette, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, TP. Hồ Chí Minh).

Mức phạt căn cứ vào Khoản 3 Điều 5, khoản 1 Điều 36 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 4, khoản 30 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 15/8/2022 đến ngày 09/12/2022, bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm đã sử dụng 164 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PDR giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PDR, vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Hai cá nhân dùng 164 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PDR giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá. Ảnh minh họa.

Căn cứ Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 56/QĐ-XPHC ngày 21/3/2025 đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm, ngày 21/3/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 57/QĐ-UBCK về việc áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm.

Hai cá nhân này bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 24/3/2025, theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP. Đồng thời, bà Thảo, ông Tâm bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 24/3/2025, theo quy định tại khoản 2 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

Đối với hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN, ngày 21/3/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 55/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với 22 cá nhân.

Cụ thể, 22 cá nhân này gồm: Bà Võ Mai Huyền Trân (địa chỉ: Tổ 01 Nguyễn Nghiễm, TP. Quảng Ngãi, tỉnh Quảng Ngãi); bả Đặng Hoàng Cẩm Viên (địa chỉ: A1405 Chung cư Mỹ Phúc, đường 192, phường 16, quận 8, TP. Hồ Chí Minh); bà Lê Thanh Thủy (địa chỉ: 63/65 Phó Đức Chính, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, TP. Hồ Chí Minh); ông Hoàng Võ Anh Khoa (địa chỉ: 14.07 chung cư Tecco Tower, KP5, Tân Thới Nhất, quận 12, TP. Hồ Chí Minh); bà Nguyễn Thị Mỹ Duyên (địa chỉ: 212B/D12 A1 Nguyễn Trãi, phường Nguyễn Cư Trinh, quận 1, TP. Hồ Chí Minh); bà Nguyễn Thị Anh Đào (địa chỉ: Tổ 1 Chánh Lộ, TP. Quảng Ngãi, tỉnh Quảng Ngãi); ông Phạm Công Thành (địa chỉ: TDP La Vân Phổ Thạnh, thị xã Đức Phổ, Quảng Ngãi); ông Nguyễn Võ Phi Long (địa chỉ: 364/10 Nơ Trang Long, phường 13, quận Bình Thạnh, TP. Hồ Chí Minh); bà Nguyễn Thị Ngọc Diễm (địa chỉ: 237/32/62 Phạm Văn Chiêu, Phường 14, quận Gò Vấp, TP. Hồ Chí Minh); ông Nguyễn Tấn Thành (địa chỉ: 552/25 Hưng Phú, phường 9, quận 8, TP. Hồ Chí Minh); bà Võ Thị Minh Hằng (địa chỉ: Thôn 6, Đức Chánh, Mộ Đức, Quảng Ngãi); bà Ngô Kiều Loan (địa chỉ: B6/169A, Ấp 2 Đa Phước, Bình Chánh, TP. Hồ Chí Minh); bà Trần Thị Hiền (địa chỉ: Thôn Phổ Lại, Quảng Vinh, Quảng Điền, Thừa Thiên Huế); ông Nguyễn Đức Trường Khang (địa chỉ: 15.11 CC officetel Ấp 5, Phước Kiển, Nhà Bè, TP. Hồ Chí Minh); bà Đoàn Thị Thanh Giang (địa chỉ: Ấp Phú Hòa, Phú Vang, Bình Đại, Tỉnh Bến Tre); bà Nguyễn Thụy Hiền Triết (địa chỉ: 62/95 Lâm Văn Bền, Tân Kiểng, quận 7, TP. Hồ Chí Minh); ông Nguyễn Đông Nam (địa chỉ: 188 Nguyễn Văn Quỳ, phường Phú Thuận, quận 7, TP. Hồ Chí Minh); ông Nguyễn Hữu Lễ (địa chỉ: B6/169A, Ấp 2 Đa Phước, Bình Chánh, TP. Hồ Chí Minh); ông Dương Văn Toàn (địa chỉ: 185A KP6, Thới An, Quận 12, TP. Hồ Chí Minh); ông Nguyễn Tấn Minh (địa chỉ: 43 Phạm Thị Tánh, Phường 4, Quận 8, TP. Hồ Chí Minh); bà Nguyễn Thị Mỹ Kim (địa chỉ: 9.5, C/c Sao Mai, Phường 11, quận 5, TP. Hồ Chí Minh); bà Võ Minh Hân (địa chỉ: Thôn Mỹ Hưng, Hành Thịnh, Nghĩa Hành, tỉnh Quảng Ngãi).

22 cá nhân bị đình chỉ giao dịch chứng khoán 9 tháng vì cho mượn tài khoản. Ảnh minh họa

Theo Quyết định xử phạt, 22 cá nhân nêu trên bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 09 tháng theo quy định tại khoản 1 Điều 34 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 28 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP, do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

22 cá nhân này đã cho ông Phan Thành Tâm mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán trong giai đoạn từ ngày 15/8/2022 đến ngày 09/12/2022 đối với mã cổ phiếu PDR của Công ty cổ phần Phát triển Bất động sản Phát Đạt.

Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định 22 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.

Cùng với đó, căn cứ Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 55/QĐ-XPHC ngày 21/3/2025 đối với 22 cá nhân, UBCKNN ban hành Quyết định số 58/QĐ-UBCK về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 22 cá nhân.

Theo đó, 22 cá nhân này bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 24/3/2025, theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP. Đồng thời, bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 24/3/2025, theo quy định tại khoản 2 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP./.

Hải Băng