UBCKNN xử phạt nhiều doanh nghiệp vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Theo quyết định xử phạt ngày 9/12/2024 của UBCKNN, Tập đoàn Đất Xanh (Mã: DXG) bị phạt tiền 100 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Theo quyết định, Đất Xanh đã không công bố thông tin (CBTT) các tài liệu: Nghị quyết Hội đồng quản trị (HĐQT) ngày 21/6/2022 thông qua ký kết, thực hiện các hợp đồng, thỏa thuận, giao dịch với các bên liên quan của công ty; Nghị quyết HĐQT ngày 30/6/2023 thông qua ký kết, thực hiện các hợp đồng, thỏa thuận, giao dịch với các bên liên quan của công ty; không gửi nội dung công đến Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) về báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu đã được kiểm toán 6 tháng đầu năm 2023.

Đất Xanh không công bố nhiều thông tin liên quan đến ông Lương Trí Thìn. (Ảnh: DXG).

Đất Xanh còn CBTT không đúng thời hạn theo quy định pháp luật thông tin các tài liệu từ một số bản án của Tòa án Nhân dân quận Bình Thạnh; Bản án của TAND TP HCM; Quyết định của TAND Cấp cao tại TP HCM và các quyết định thi hành án tương ứng liên quan đến tranh chấp hợp đồng thi công với đơn vị cung cấp dịch vụ là Công ty cổ phần Xây lắp và Vật tư Xây dựng…

Đồng thời, công ty cũng CBTT không đúng thời hạn các tài liệu về tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2023…

Đất Xanh bị phạt tiền 65 triệu đồng do CBTT không đầy đủ nội dung theo quy định các báo cáo tình hình quản trị các kỳ năm 2022-2023, 6 tháng đầu năm 2024. Trong đó, công ty có phát sinh giao dịch vay của ông Lương Trí Thìn (Thành viên HĐQT), giá trị là 30 tỷ đồng trong nửa đầu năm 2024 nhưng không báo cáo trong báo cáo quản trị thời gian này.

Đất Xanh có bảo lãnh cho khoản vay một số công ty liên quan cũng như có phát sinh giao dịch vay ông Lương Trí Thìn 150 tỷ đồng (số dư tại ngày 31/12/2023) nhưng không trình bày trong báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023.

Bản cáo bạch chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng năm 2023, thời điểm đó ông Lương Trí Thìn là Chủ tịch HĐQT, đồng thời là Chủ tịch của Công ty cổ phần Công nghệ Ihouzz, Chủ tịch của Công ty cổ phần Dịch vụ Tài chính Bất động sản Tulip. Tuy nhiên, công ty không trình bày thông tin 2 công ty là người có liên quan của ông Lương Trí Thìn tại báo cáo quản trị năm 2023.

Cuối cùng là khoản phạt lên đến 350 triệu đồng do Đất Xanh thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) theo quy định. Cụ thể, tại ngày 4/3/2024, công ty đã thay đổi phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng năm 2023 (sử dụng hơn 36,5 tỷ đồng trong tổng số hơn 1.220 tỷ đồng thu được từ đợt chào bán để trả nợ vay cho CTCP Đầu tư Kinh doanh Bất động sản Hà An) nhưng không thông qua ĐHĐCĐ.

Tổng số tiền doanh nghiệp bất động sản này bị phạt là 515 triệu đồng. Cùng với đó, Đất Xanh phải thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là buộc thông qua ĐHĐCĐ gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng.

Cùng với Đất Xanh, nhiều doanh nghiệp khác cũng bị UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính. Ngày 05/12, UBCKNN ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán và Quyết định số 1358/QĐ-KPHQ về việc buộc áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả đối với Công ty cổ phần Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy (TCH) với tổng số tiền phạt là 295 triệu đồng.

Theo quyết định xử phạt của UBCKNN, TCH bị phạt 92,5 triệu đồng do vi phạm quy định về CBTT trên thị trường chứng khoán. Doanh nghiệp này không CBTT trên hệ thống CBTT đối với giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế so với kỳ trước của báo cáo tài chính riêng các kỳ năm 2020-2021.

Cùng với đó, doanh nghiệp này cũng bị phạt tiền 65 triệu đồng đối với hành vi CBTT không đầy đủ nội dung theo quy định. Cụ thể, TCH phát sinh hàng loạt giao dịch với các công ty con trong các năm 2021, 2022, 2023, song CBTT chưa đầy đủ về giao dịch này tại báo cáo tình hình quản trị công ty.

Đặc biệt, TCH bị phạt 137,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này. Cụ thể, đối với các giao dịch cho thuê văn phòng với các công ty con và là người có liên quan của người nội bộ của công ty (gồm Công ty cổ phần Xây dựng Thịnh Hiệp, Công ty cổ phần Xây dựng Địa ốc Thịnh Phát) nhưng các hợp đồng này được thực hiện trước khi HĐQT thông qua. Như vậy, tổng số tiền phạt đối với TCH theo quyết định xử phạt này là 295 triệu đồng.

Ngoài mức xử phạt hành chính về tiền, TCH còn bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin đối với báo cáo thường niên năm 2021. Thời hạn thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả và những nội dung trực tiếp liên quan đến việc thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả được thực hiện theo quy định tại khoản 1 Điều 51 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP và khoản 3 Điều 51 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm a khoản 42 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Trước đó, ngày 29/11, UBCKNN ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia với tổng số tiền phạt là 395 triệu đồng. Cụ thể:

Phạt 85 triệu đồng do Bất động sản Gia An do có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty không CBTT) bất thường các tài liệu: Hợp đồng kiểm toán Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2022 số 61314331 – 66709634 ngày 20/6/2022 và Hợp đồng kiểm toán BCTC năm 2023 số 11798401 – 66926820 ngày 14/7/2023);

Phạt 60 triệu đồng do doanh nghiệp này có hành vi CBTT không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật (Công ty CBTT không đầy đủ về giao dịch giữa công ty với người có liên quan của người nội bộ tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, năm 2023; cụ thể: Thiếu nội dung về số Nghị quyết/Quyết định của ĐHĐCĐ hoặc HĐQT thông qua và giá trị giao dịch của các bên liên quan; Thiếu giao dịch với Công ty TNHH Đầu tư Bất động sản An Gia Phú Thuận - công ty con tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022; Thiếu nội dung giao dịch với CTCP Quản lý và Phát triển Gia Khánh – công ty con tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023...

Phạt 125 triệu đồng với hành vi vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này (trong năm 2022, 2023 và 2024, Công ty đã thực hiện giao dịch cho vay với bên liên quan (CTCP Bất động sản Gia Linh, Công ty TNHH Xây dựng Kinh doanh Dịch vụ Thương mại Đông Nam, CTCP Quản lý và Phát triển Lộc Phát) của người quản lý Công ty (ông Nguyễn Thành Châu - Kế toán trưởng Công ty) nhưng chưa được ĐHĐCĐ hoặc HĐQT thông qua;

Phạt 125 triệu đồng đối với hành vi không ký kết hợp đồng bằng văn bản khi tiến hành giao dịch với người có liên quan (Công ty thực hiện giao dịch cho vay đối với CTCP Bất động sản Gia Linh vào ngày 30/07/2024 và ngày 19/06/2024 nhưng các giao dịch này được thực hiện khi chưa ký kết Hợp đồng bằng văn bản).

Ngoài ra, nhiều doanh nghiệp khác cũng bị xử phạt do vi phạm về việc CBTT đối với thông tin phải công bố trên thị trường chứng khoán như Công ty cổ phần Đầu tư tổng hợp Hà Nội bị phạt 85 triệu đồng; Công ty cổ phần Nova Final Solution bị phạt 92,5 triệu đồng; Công ty cổ phần Đầu tư Bệnh viện Việt Mỹ bị phạt 85 triệu đồng…

Đông Bắc