Chứng khoán Thủ đô (CASC) bị xử phạt hơn 150 triệu đồng

Cụ thể, theo Quyết định số 107/QĐ-XPHC do UBCKNN ban hành, CTCP Chứng khoán Thủ Đô (địa chỉ tại Tầng 8, số 2A phố Đại Cồ Việt, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, TP Hà Nội) bị xử phạt tổng cộng 152,5 triệu đồng vì hai hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Thứ nhất, công ty bị xử phạt 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a, khoản 2, Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Cụ thể, đối với mã trái phiếu H39CH2123004 do CTCP Hưng Thịnh Investment phát hành và mã trái phiếu HQNCH2124005 do CTCP Dịch vụ giải trí Hưng Thịnh Quy Nhơn phát hành, CTCP Chứng khoán Thủ Đô không lưu trữ hồ sơ đăng ký chuyển nhượng trái phiếu. Hồ sơ này bao gồm cả tài liệu về việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của bên nhận chuyển nhượng quyền sở hữu trái phiếu, trong hoạt động cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký.

Thứ hai, công ty bị xử phạt thêm 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a, khoản 2, Điều 43 của cùng Nghị định, do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật. Cụ thể, công ty đã báo cáo UBCKNN không đúng hạn đối với Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2024.

Tổng mức phạt đối với CTCP Chứng khoán Thủ Đô là 152,5 triệu đồng.

Anh Chi