Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK đối với CTCP Tập đoàn Everland

Ngày 1/7, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) thông tin, đơn vị này đã ban hành Quyết định số 330/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Everland (Everland).

Theo đó, Everland bị phạt tiền 85 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin tiến độ sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2021 để thực hiện dự án định kỳ 6 tháng kể từ ngày kết thúc đợt chào bán cho đến khi giải ngân hết số tiền thu được.

Phạt tiền 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố trên hệ thống công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán TP HCM (HoSE) và trang thông tin điện tử (website) của Công ty về tiến độ sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2021 để thực hiện dự án định kỳ 6 tháng kể từ ngày kết thúc đợt chào bán cho đến khi giải ngân hết số tiền thu được; không công bố thông tin trên website Công ty về Quyết định thay đổi niêm yết số 102/QĐ-SGDHCM ngày 18/2/2022 của HoSE do phát hành cổ phiếu để trả cổ tức và Quyết định thay đổi niêm yết số 152/QĐ-SGDHCM ngày 17/3/2022 của HoSE do chào bán cổ phiếu ra công chúng; công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và HoSE đối với các tài liệu: Giải trình kết luận soát xét ngoại trừ tại Báo cáo tài chính (BCTC) soát xét bán niên riêng và hợp nhất năm 2023; Tài liệu bổ sung họp Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên năm 2024.

Phạt tiền 65 triệu đồng do công ty công bố không đầy đủ nội dung về các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị (HĐQT) tại các Báo cáo tình hình quản trị công ty (QTCT) cho kỳ báo cáo: 6 tháng đầu năm 2022, năm 2022, 6 tháng đầu năm 2023, năm 2023.

Công ty còn công bố không đầy đủ thông tin về người có liên quan, giao dịch giữa Công ty với người có liên quan; giao dịch giữa Công ty với người có liên quan của người nội bộ tại một số Báo cáo QTCT và BCTC.

Phối cảnh một dự án do Everland đầu tư. Ảnh: Everland

Everland cũng bị phạt tiền 175 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch một số chỉ tiêu tại BCTC kiểm toán hợp nhất năm 2022; BCTC kiểm toán riêng và hợp nhất các năm 2021, 2022, 2023, BCTC soát xét bán niên năm 2021 đến năm 2024; số lượng cuộc họp HĐQT tại Báo cáo QTCT 6 tháng đầu năm 2022 và năm 2022; giao dịch giữa người nội bộ Công ty với công ty con tại Báo cáo QTCT năm 2022; giao dịch giữa Công ty với công ty con, giữa Công ty với người có liên quan của người nội bộ tại Báo cáo QTCT năm 2023; giao dịch giữa người nội bộ công ty, người có liên quan của người nội bộ với công ty con tại Báo cáo QTCT năm 2023 và 6 tháng đầu năm 2024.

Phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch với người có liên quan của người quản lý doanh nghiệp. Cụ thể, Công ty cho Công ty TNHH MTV Fonte Việt Nam (Fonte) mượn văn phòng không tính phí (ông Lê Đình Tuấn, Thành viên HĐQT kiêm Phó Tổng Giám đốc Everland là Giám đốc Fonte); tuy nhiên, giao dịch giữa EVG và Công ty Fonte nêu trên không được ĐHĐCĐ/HĐQT chấp thuận.

Cuối cùng, doanh nghiệp này bị phạt tiền 125 triệu đồng do không công bố báo cáo sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng để thực hiện dự án được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận tại cuộc họp ĐHĐCĐ thường niên hoặc thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán, đợt phát hành để thực hiện dự án trong BCTC năm được kiểm toán xác nhận.

Tổng số tiền phạt là 667,5 triệu đồng. Ngoài xử phạt hành chính, Everland còn bị buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin đối với hành vi công bố thông tin sai lệch.

Buộc công bố báo cáo sử dụng vốn được kiểm toán xác nhận tại cuộc họp ĐHĐCĐ gần nhất hoặc công bố thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng trong BCTC năm được kiểm toán xác nhận đối với hành vi không công bố báo cáo sử dụng vốn được kiểm toán xác nhận tại cuộc họp ĐHĐCĐ hoặc không thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng trong BCTC năm được kiểm toán xác nhận.

Ngoài ra, tại Quyết định số 329/QĐ-KPHQ, UBCKNN buộc doanh nghiệp phải thông qua ĐHĐCĐ gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng do sử dụng số vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng không đúng với phương án đã được ĐHĐCĐ thông qua hoặc nội dung đã báo cáo UBCKNN.

Quyết định này nêu rõ, công ty sử dụng vốn từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng trong năm 2021 để góp vốn thành lập CTCP Everland An Giang ngày 25/2/2022; theo Biên bản kiểm tra và các tài liệu liên quan, số tiền góp vốn đã được Công ty giải ngân hết một lần vào công ty con ngay sau thời điểm kết thúc đợt chào bán. Do vậy, hành vi sử dụng vốn sai mục đích nêu trên đã hoàn thành và chấm dứt khi chuyển xong tiền góp vốn.

Văn Thanh