Xử phạt 2 công ty chứng khoán vi phạm trong giao dịch trái phiếu

Theo đó, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 271 về việc xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCK Thiên Việt (TVS) 125 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cụ thể, ngày 18-6-2024, TVS đã không thực hiện chính xác giá đặt mua trái phiếu theo lệnh giao dịch của khách hàng.

TVS được thành lập từ năm 2006 với vốn điều lệ là 43 tỷ đồng. Năm 2015, cổ phiếu TVS chính thức giao dịch tại HoSE. TVS hoạt động chính trong các lĩnh vực: môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, lưu ký chứng khoán.

Cùng ngày, UBCKNN ban hành Quyết định số 270, xử phạt hành chính đối với CTCK Vina (VNSC) với số tiền 125 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Cụ thể, ngày 18-6-2024, VNSC đã không thực hiện chính xác giá đặt bán theo lệnh giao dịch của khách hàng.

VNSC được thành lập từ tháng 12-2006. Đến tháng 6-2022 Finhay chính thức trở thành công ty chủ quản của VNSC. CTCK này hoạt động chính trong các lĩnh vực: môi giới, tài chính doanh nghiệp, nghiên cứu phân tích.

Lưu Thủy