Xử phạt 1,5 tỉ/người, dùng 164 tài khoản 'làm giá' cổ phiếu PDR

Bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm đã sử dụng 164 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PDR. Ảnh minh họa: IT

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm với 2 cá nhân thao túng thị trường cổ phiếu, nhiều cá nhân liên quan vi phạm

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa thông báo về việc xử phạt vi phạm hành chính và áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán và hành vi cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu của Công ty cổ phần Phát triển Bất động sản Phát Đạt (Mã chứng khoán: PDR).

Cụ thể, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (Ủy ban) ngày 21/3/2025, Ủy ban ban hành Quyết định số 56/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo (Địa chỉ thường trú: 3.1 lầu 3, C/c Sao Mai, 153-161 Lương Nhữ Học, Phường 11, Quận 5, Thành phố Hồ Chí Minh) và ông Phan Thành Tâm (Địa chỉ thường trú: 1/13 Calmette, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh), mức xử phạt như sau:

+ Phạt tiền 1.500.000.000 đồng (Một tỷ năm trăm triệu đồng) đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo;

+ Phạt tiền 1.500.000.000 đồng (Một tỷ năm trăm triệu đồng) đối với ông Phan Thành Tâm.

Quy định luật pháp về hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán, thao túng giá cổ phiếu

Theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, khoản 1 Điều 36 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 4, khoản 30 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP), các cá nhân đã bị xử phạt do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Báo cáo cho biết: Trong khoảng thời gian từ ngày 15/8/2022 đến ngày 09/12/2022, bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm đã sử dụng 164 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PDR giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PDR) vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật chứng khoán.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Căn cứ Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 56/QĐ-XPHC ngày 21/3/2025 đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm, ngày 21/3/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 57/QĐ-UBCK về việc áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm như sau:

+ Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 24/3/2025, theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

+ Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 24/3/2025, theo quy định tại khoản 2 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

Đối với hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 21/3/2025, Ủy ban ban hành Quyết định số 55/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với 22 cá nhân.

Cụ thể: Bà Võ Mai Huyền Trân (Địa chỉ thường trú: Tổ 01 Nguyễn Nghiễm, TP. Quảng Ngãi, Tỉnh Quảng Ngãi); Bà Đặng Hoàng Cẩm Viên (Địa chỉ thường trú: A1405 Chung cư Mỹ Phúc, Đường 192, Phường 16, Quận 8, Thành phố Hồ Chí Minh); Bà Lê Thanh Thủy (Địa chỉ thường trú: 63/65 Phó Đức Chính, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh); Ông Hoàng Võ Anh Khoa (Địa chỉ thường trú: 14.07 chung cư Tecco Tower, KP5, Tân Thới Nhất, Quận 12, Thành phố Hồ Chí Minh); Bà Nguyễn Thị Mỹ Duyên (Địa chỉ thường trú: 212B/D12 A1 Nguyễn Trãi, Phường Nguyễn Cư Trinh, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh); Bà Nguyễn Thị Anh Đào (Địa chỉ thường trú: Tổ 1 Chánh Lộ, TP. Quảng Ngãi, tỉnh Quảng Ngãi); Ông Phạm Công Thành (Địa chỉ thường trú: TDP La Vân Phổ Thạnh, Thị xã Đức Phổ, Quảng Ngãi); Ông Nguyễn Võ Phi Long (Địa chỉ thường trú: 364/10 Nơ Trang Long, Phường 13, Quận Bình Thạnh, Thành phố Hồ Chí Minh); Bà Nguyễn Thị Ngọc Diễm (Địa chỉ thường trú: 237/32/62 Phạm Văn Chiêu, Phường 14, Quận Gò Vấp, Thành phố Hồ Chí Minh); Ông Nguyễn Tấn Thành (Địa chỉ thường trú: 552/25 Hưng Phú, Phường 9, Quận 8, Thành phố Hồ Chí Minh); Bà Võ Thị Minh Hằng (Địa chỉ thường trú: Thôn 6, Đức Chánh, Mộ Đức, Quảng Ngãi); Bà Ngô Kiều Loan (Địa chỉ thường trú: B6/169A, Ấp 2 Đa Phước, Bình Chánh, Thành phố Hồ Chí Minh); Bà Trần Thị Hiền (Địa chỉ thường trú: Thôn Phổ Lại, Quảng Vinh, Quảng Điền, Thừa Thiên Huế); Ông Nguyễn Đức Trường Khang (Địa chỉ thường trú: 15.11 CC officetel Ấp 5, Phước Kiển, Nhà Bè, Thành phố Hồ Chí Minh); Bà Đoàn Thị Thanh Giang (Địa chỉ thường trú: Ấp Phú Hòa, Phú Vang, Bình Đại, Tỉnh Bến Tre); Bà Nguyễn Thụy Hiền Triết (Địa chỉ thường trú: 62/95 Lâm Văn Bền, Tân Kiểng, Quận 7, Thành phố Hồ Chí Minh); Ông Nguyễn Đông Nam (Địa chỉ thường trú: 188 Nguyễn Văn Quỳ, P. Phú Thuận, Quận 7, Thành phố Hồ Chí Minh); Ông Nguyễn Hữu Lễ (Địa chỉ thường trú: B6/169A, Ấp 2 Đa Phước, Bình Chánh, Thành phố Hồ Chí Minh); Ông Dương Văn Toàn (Địa chỉ thường trú: 185A KP6, Thới An, Quận 12, Thành phố Hồ Chí Minh); Ông Nguyễn Tấn Minh (Địa chỉ thường trú: 43 Phạm Thị Tánh, Phường 4, Quận 8, Thành phố Hồ Chí Minh); Bà Nguyễn Thị Mỹ Kim (Địa chỉ thường trú: 9.5, C/c Sao Mai, Phường 11, Quận 5, Thành phố Hồ Chí Minh); Bà Võ Minh Hân (Địa chỉ thường trú: Thôn Mỹ Hưng, Hành Thịnh, Nghĩa Hành, Tỉnh Quảng Ngãi).

Cụ thể như sau:

Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 09 tháng theo quy định tại khoản 1 Điều 34 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 28 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với 22 cá nhân theo Quyết định số 55/QĐ-XPHC do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán (22 cá nhân đã cho ông Phan Thành Tâm (Địa chỉ thường trú: 1/13 Calmette, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh) mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán trong giai đoạn từ ngày 15/08/2022 đến ngày 09/12/2022 đối với mã cổ phiếu PDR của Công ty cổ phần Phát triển Bất động sản Phát Đạt).

Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định 22 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.

Căn cứ Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 55/QĐ-XPHC ngày 21/3/2025 đối với 22 cá nhân, ngày 21/3/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 58/QĐ-UBCK về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 22 cá nhân nêu trên như sau:

+ Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 24/3/2025, theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP;

+ Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 24/3/2025, theo quy định tại khoản 2 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

Quang Minh