Vi phạm nhiều lỗi, Chứng khoán Sen Vàng bị xử phạt gần 400 triệu đồng

Quyết định của UBCKNN nêu rõ, GLS bị phạt 85 triệu đồng do không duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ. Công ty không bố trí nhân sự làm việc tại bộ phận kiểm soát nội bộ và không duy trì hoạt động kiểm soát nội bộ.

Bên cạnh đó, GLS còn bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật, áp dụng tình tiết tăng nặng “Vi phạm hành chính nhiều lần” quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật Xử lý vi phạm hành chính.

Công ty không công bố thông tin các tài liệu như báo cáo thường niên năm 2021, báo cáo quản trị công ty bán niên năm 2021, báo cáo quản trị công ty năm 2021, báo cáo thường niên năm 2022, báo cáo quản trị công ty bán niên 2022, báo cáo quản trị công ty năm 2022, báo cáo thường niên năm 2023, báo cáo quản trị công ty bán niên năm 2023, báo cáo quản trị công ty năm 2023… và một số văn bản khác.

Ảnh minh họa

Công ty cũng bị phạt 20 triệu đồng do không tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật về phương tiện, hình thức công bố thông tin. Dữ liệu công bố thông tin trước ngày 11/4/2024 được lưu trữ dự phòng tại website gls1.vn và không được công bố công khai.

Ngoài ra, GLS còn bị phạt 92,5 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật, áp dụng tình tiết tăng nặng “Vi phạm hành chính nhiều lần” quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật Xử lý vi phạm hành chính.

Công ty không báo cáo các tài liệu như báo cáo tình hình hoạt động năm 2021, báo cáo tình hình hoạt động tháng 10, 11, 12 năm 2021, Báo cáo tình hình hoạt động tháng 1, 2, 3, 4 năm 2022, báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính (ATTC) tháng 8, 10, 11, 12 năm 2021, báo cáo tỷ lệ ATTC tháng 1, 2, 3, 4 năm 2022, BCTC năm 2021 được kiểm toán, báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2021, báo cáo quản trị rủi ro năm 2021, báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2022, báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2023, báo cáo quản trị rủi ro năm 2023...

Cuối cùng, công ty bị phạt 92,5 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán, áp dụng tình tiết tăng nặng “Vi phạm hành chính nhiều lần” quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật Xử lý vi phạm hành chính.

Công ty không lưu giữ các tài liệu: Hợp đồng/Phụ lục thuê văn phòng tại trụ sở chính trong giai đoạn từ tháng 05/2017 đến tháng 5/2024, quy chế công bố thông tin, quy trình tư vấn, quy tắc đạo đức hành nghề). Theo đó, tổng số tiền phạt là hơn 382 triệu đồng.

Mai Tấn