Thao túng giá chứng khoán, 5 bị can bị khởi tố

Cơ quan An ninh điều tra – Công an TP Hà Nội vừa ra Quyết định khởi tố vụ án hình sự, khởi tố bị can và lệnh tạm giam đối với 5 bị can gồm Nguyễn Đỗ Lăng (SN 1974); Huỳnh Thị Mai Dung (SN 1975) cùng trú tại phường Đông Ngạc, quận Bắc Từ Liêm, Hà Nội; Phạm Duy Hưng (SN 1979) trú tại phường Trương Định, Hoàng Mai, Hà Nội; Nguyễn Thị Thanh (SN 1981) trú tại số phường Bồ Đề, quận Long Biên, Hà Nội; Phạm Thị Đức Việt (SN 1982) trú tại phường Xuân Tảo, quận Bắc Từ Liêm, Hà Nôịcùng về tội Thao túng thị trường chứng khoán.

Bị can Nguyễn Đỗ Lăng

Trước đó, qua công tác kiểm tra, giám sát các hoạt động của thị trường chứng khoán, ngày 12-6-2022, Ủy ban chứng khoán Nhà nước có Công văn đề nghị CATP Hà Nội làm rõ hành vi của nhóm tài khoản mở tại Công ty cổ phần Chứng khoán APS có mối liên hệ, thông đồng với nhau, giao dịch trong giai đoạn từ ngày 4-5-2021 đến ngày 31-12-2021, có dấu hiệu tác động đến diễn biến giá của cổ phiếu API, APS và IDJ trong giai đoạn này khiến 3 cổ phiếu trên có biến động giá bất thường và giống nhau khi đều tăng giá 3 đến 5 lần.

Bị can Huỳnh Thị Mai Dung

Sau khi tiếp nhận hồ sơ tài liệu, CATP Hà Nội đã chỉ đạo các phòng nghiệp vụ tiến hành xác minh làm rõ hành vi vi phạm trên. Căn cứ kết quả điều tra và tài liệu chứng cứ thu thập được, ngày 22-6-2023 đã khởi tố các đối tượng trên về hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Tài liệu điều tra thể hiện, trong thời gian từ ngày 4-5-2021 đến 31-12-2021, Nguyễn Đỗ Lăng, Phạm Duy Hưng và Huỳnh Thị Mai Dung chỉ đạo các đối tượng sử dụng 40 tài khoản chứng khoán thao túng mở tại Công ty APS để liên tục mua, bán tạo ra cung cầu giả và giá đóng cửa mới, đẩy giá cổ phiếu 3 mã API, APS, IDJ tăng bất thường.

Đối tượng Phạm Duy Hưng

Cụ thể, cổ phiếu API tăng từ 27.300 đồng/cp lên 102.000 đồng/cp (tăng 372%); cổ phiếu APS tăng từ 10.400 đồng/cp lên 59.900 đồng/cp (tăng 581%); cổ phiếu IDJ tăng từ 14.500 đồng/cp lên 75.000 đồng/cp (tăng 503%).

Để thực hiện được việc tăng bất thường này, Nguyễn Đỗ Lăng, Phạm Duy Hưng, Huỳnh Thị Mai Dung chỉ đạo Phạm Thị Đức Việt thực hiện đặt lệnh mua, bán 3 cổ phiếu API, IDJ, APS trên 40 tài khoản chứng khoán trên.

Bị can Nguyễn Thị Thanh

Sau đó yêu cầu Phạm Thị Đức Việt tập hợp báo cáo kết quả khớp lệnh các giao dịch trên cho Nguyễn Đỗ Lăng, Phạm Duy Hưng, Huỳnh Thị Mai Dung qua các hình thức gửi gmail nội bộ của công ty, tin nhắn hoặc báo cáo miệng.

Nguyễn Đỗ Lăng, Huỳnh Thị Mai Dung, Phạm Duy Hưng chỉ đạo Nguyễn Thị Thanh, kế toán trưởng, sau đó Thanh giao các nhân viên kế toán Công ty APS gồm Nguyễn Thị Vân Anh, Nguyễn Thị Ánh Ngọc, Trần Thị Lan Anh thực hiện nộp tiền, rút tiền liên quan đến 30/40 tài khoản; giao Nguyễn Hoài Giang thực hiện nộp tiền, rút tiền liên quan đến 10/40 tài khoản.

Bên cạnh hành vi sử dụng tài khoản chứng khoán để giao dịch thao túng giá, Nguyễn Đỗ Lăng, Phạm Duy Hưng, Huỳnh Thị Mai Dung chỉ đạo Phạm Thị Đức Việt và Nguyễn Đoàn Tùng (SN 1994) trú tại phường Trung Hòa, quận Cầu Giấy, Hà Nội chuyên viên phân tích tại Công ty CP đầu tư IDJ thường xuyên đưa các thông tin tích cực về 3 cổ phiếu APS, API, IDJ lên các hội, nhóm Zalo (nhóm Tư vấn đầu tư Apec 3 với hơn 300 thành viên, nhóm APS 2 với hơn 200 thành viên, nhóm Tư vấn đầu tư Apec với gần 900 thành viên) để kêu gọi, thu hút nhà đầu tư tham gia mua các cổ phiếu này.

Bị can Phạm Thị Đức Việt

Việc tạo ra cung cầu giả tạo và tạo ra mức giá đóng cửa mới cho 3 mã cổ phiếu trên dẫn đến đã thu hút rất nhiều nhà đầu tư tham gia giao dịch mua, bán làm cho giá cổ phiếu 3 mã APS, API, IDJ liên tục có nhiều phiên tăng trần. Tại thời điểm ngày 16-11-2021, giá cổ phiếu APS đã tăng lập đỉnh giá 59.900 đồng/cp; ngày 18-11-2021, giá cổ phiếu IDJ đã tăng lập đỉnh giá 75.000 đồng/cp; ngày 15-11-2021, giá cổ phiếu API đã tăng lập đỉnh giá 102.000 đồng/cp. Sau giai đoạn thao túng, các đối tượng đã bán cổ phiếu này thu lợi bất chính tổng số tiền hơn 157 tỷ đồng.

Tại Cơ quan điều tra, các đối tượng Nguyễn Đỗ Lăng, Phạm Duy Hưng, Huỳnh Thị Mai Dung, Nguyễn Thị Thanh, Phạm Thị Đức Việt và các cá nhân liên quan đã khai nhận hành vi vi phạm trên. Hiện Cơ quan điều tra đang tiếp tục mở rộng điều tra vụ án.

Đây là chiến công xuất sắc hướng tới kỷ niệm 77 năm ngày truyền thống lực lượng An ninh nhân dân 12-7-1946/ 12-7-2023.