Sửa đổi quy định về công bố thông tin phục vụ mục tiêu nâng hạng

Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đang hoàn thiện dự thảo Thông tư sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 119/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán, Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán đã được sửa đổi, bổ sung một số điều theo Thông tư 68/2024/TT-BTC ngày 18/9/2024 của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

Công bố thông tin về nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức vi phạm hoạt động thanh toán

Thông tin từ Ban soạn thảo cho biết, tại Khoản 2 Điều 4 Thông tư 68/2024/TT-BTC đã bổ sung khoản 8 Điều 25 Thông tư 96/2020/TT-BTC quy định công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức đặt lệnh mua cổ phiếu thiếu tiền phải công bố thông tin trên phương tiện công bố thông tin của UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán (SGDCK), Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC), đồng thời công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của công ty chứng khoán theo mẫu quy định tại Phụ lục XVII về việc nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức không thực hiện mua lại cổ phiếu trong giao dịch mà nhà đầu tư đó phát sinh thiếu tiền theo quy định tại khoản 3 Điều 9a Thông tư số 120/2020/TT-BTC.

Tuy nhiên, sau hơn 5 tháng triển khai quy định này, tổ chức xếp hạng và một số tổ chức đầu tư lớn (chủ yếu là các quỹ đầu tư nước ngoài) đã đề nghị chỉ công bố thông tin về nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức vi phạm hoạt động thanh toán và không nên công bố thông tin về “đại diện có thẩm quyền” của tổ chức đó. Nguyên nhân được đưa ra là nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức mới là đối tượng chịu trách nhiệm; cũng như chưa phù hợp về thông lệ việc nêu tên cá nhân trong thông báo công khai về hành vi vi phạm quy định (dù thuộc về tổ chức) có thể gây ảnh hưởng đến uy tín và danh tiếng của cá nhân đó; mặt khác, các thông tin nhận diện tổ chức đầu tư nước ngoài đã được quy định đầy đủ tại Phụ lục XVII ban hành kèm theo Thông tư 96/2020/TT-BTC, không cần phải bổ sung thêm về tên đại diện có thẩm quyền của tổ chức. Bên cạnh đó,một số nội dung tại Điều 9a Thông tư số 120/2020/TT-BTC được thay thế bởi Điều 40k Thông tư 119/2020/TT-BTC kể từ ngày hệ thống giao dịch mới đi vào hoạt động nên cần thiết phải điều chỉnh lại các mốc công bố thông tin cho phù hợp.

Ảnh minh họa.

Cụ thể, dự thảo đã sửa đổi Phụ lục XVII ban hành kèm theo Thông tư số 96/2020/TT-BTC theo hướng bỏ nội dung công bố thông tin về “đại diện có thẩm quyền” tại Phụ lục XVII và hoàn chỉnh lại một số nội dung công bố thông tin phù hợp với Điều 40k Thông tư 119/2020/TT-BTC. Ngoài ra, dự thảo Thông tư cũng sửa đổi, bổ sung khoản 8 điều 25 Thông tư 96/2020/TT-BTC theo hướng “Nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức không thanh toán tiền mua cổ phiếu cho công ty chứng khoán theo quy định tại khoản 6 Điều 40k Thông tư số 119/2020/TT-BTC, công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức thực hiện đặt lệnh giao dịch phải công bố thông tin trên phương tiện công bố thông tin của UBCKNN, SGDCK, VSDC, đồng thời công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của công ty chứng khoán về giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức theo mẫu quy định tại Phụ lục XVII ban hành kèm theo Thông tư này trong thời hạn 24 giờ kể từ thời điểm kết thúc thời hạn nhà đầu tư nước ngoài phải thanh toán tiền cho công ty chứng khoán theo quy định tại khoản 6 Điều 40k Thông tư 119/2020/TT-BTC.”

Điều chỉnh các mốc thời gian công bố thông tin...

Dự thảo Thông tư mới cũng có thêm các quy định điều chỉnh các mốc thời gian công bố thông tin liên quan đến công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức đặt lệnh mua cổ phiếu thiếu tiền.

Ban soạn thảo cho biết, nội dung tại điểm a khoản 1 Điều 33 và khoản 8 Điều 33 Thông tư 96/2020/TT-BTC (có tham chiếu đến một số quy định tại Điều 9a Thông tư 120/2020/TT-BTC) đang quy định cho phép miễn trừ nghĩa vụ công bố thông tin trước và sau giao dịch của công ty chứng khoán khi là người có liên quan đến người nội bộ của tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch trong một số trường hợp mà công ty chứng khoán không thể chủ động xác định về thời gian giao dịch. Tuy nhiên, một số quy định tại Điều 9a của Thông tư số 120/2020/TT-BTC đã được thay thế bởi quy định tại Điều 40k Thông tư 119/2020/TT-BTC, do đó cần điều chỉnh quy định tại Thông tư 96/2020/TT-BTC về các mốc thời gian công bố thông tin của công ty chứng khoán cho phù hợp.

Nhiều quy định về công bố thông tin phục vụ sẽ sửa đổi phục vụ mục tiêu nâng hạng. Ảnh minh họa.

Bên cạnh đó, dự thảo cũng điều chỉnh quy định công bố thông tin về giao dịch chứng khoán của SGDCK đối với các thông tin trong giờ giao dịch phù hợp với thiết kế của Hệ thống mới.

Tại điểm c khoản 1 Điều 37 Thông tư 96/2020/TT-BTC hiện đang quy định SGDCK phải công bố thông tin về ba mức giá chào mua, chào bán tốt nhất của từng loại chứng khoán kèm theo khối lượng đặt mua, bán tương ứng với các mức giá đó. Tuy nhiên, thiết kế Hệ thống mới đã thay đổi về các thông tin này, theo đó, cần sửa đổi bổ sung quy định này để SGDCK có thể thực hiện công bố thông tin phù hợp.

Cụ thể, dự thảo quy định SGDCK phải công bố thông tin về: "Giá chào mua, chào bán kèm theo khối lượng tương ứng của từng loại chứng khoán: - Ba mức giá chào mua, chào bán tốt nhất dự kiến còn lại sau khi khớp lệnh kèm theo khối lượng đặt mua, bán tương ứng với các mức giá đó trong đợt khớp lệnh định kỳ; - Ba mức giá chào mua, chào bán tốt nhất kèm theo khối lượng đặt mua, bán tương ứng với mức giá đó trong đợt khớp lệnh liên tục"./.

Hải Băng