Phạt Chứng khoán Nhất Việt vì ưu ái người nội bộ

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Nhất Việt (địa chỉ lầu 1, số 117-119-121 Nguyễn Du, phường Bến Thành, Quận 1, TP HCM).

Công ty cổ phần Chứng khoán Nhất Việt bị xử phạt hành chính 2 lỗi vi phạm. Ảnh internet

Cụ thể, phạt 187,5 triệu đồng về hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay, quy định tại điểm d khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).

Cụ thể, trong năm 2022 và năm 2023, Công ty đã thực hiện giải ngân ứng trước tiền bán cho các ông/bà là người nội bộ và người liên quan của người nội bộ của Công ty.

Ngoài hành vi nêu trên VFS còn bị phạt 137,5 triệu đồng về hành vi cho khách hàng rút tiền vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của các khách hàng, quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Theo đó, trong năm 2023, Công ty đã cho 04 khách hàng rút tiền vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của các khách hàng.

Chứng khoán Nhất Việt có vốn điều lệ 1.200 tỷ đồng, Chủ tịch HĐQT là ông Nguyễn Thế Anh, Tổng giám đốc là ông Trần Anh Thắng.

Cổ phiếu VFS của Công ty có ngày giao dịch đầu tiên trên HNX vào tháng 7/2023, tổng khối lượng lưu hành 120 triệu cổ phiếu.

Kết thúc phiên giao dịch ngày 6/8, VFS giao dịch 13.400đ/cp, giảm 3,6% so với phiên hôm trước và giảm 15,9% kể từ ngày 1/8.

Vân Anh