Nhiều vi phạm trong hoạt động chứng khoán, chín công ty, tổng công ty bị phạt hơn 3,7 tỷ đồng

Cụ thể, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 149/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính đối với Korea Investment Management Co., Ltd (địa chỉ trụ sở chính tại số 24, Yeoui-daero, Yeongdeungpo-gu, Seoul, Republic of Korea), số tiền phạt 1.143.440.000 đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Theo đó, Korea Investment Management Co., Ltd - Tổ chức liên quan đến ông Yun Hang Jin, Chủ tịch Hội đồng thành viên Quỹ ETF KIM Growth VNSELECT (Mã chứng khoán: FUEKIVFS) đã bán 1 triệu chứng chỉ quỹ FUEKIVFS (tương ứng 10 tỷ đồng mệnh giá chứng chỉ quỹ FUEKIVFS) ngày 28/06/2024 và đã bán 2.858.600 chứng chỉ quỹ FUEKIVFS (tương ứng 28.586.000.000 đồng mệnh giá chứng chỉ quỹ FUEKIVFS) trong tháng 7/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cùng hình thức xử phạt tiền, Korea Investment Management Co., Ltd phải chịu hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4 tháng theo quy định.

Công ty cổ phần Phát triển Bất động sản Phát Đạt (địa chỉ trụ sở chính tại số 39 Phạm Ngọc Thạch, phường Võ Thị Sáu, quận 3, Thành phố Hồ Chí Minh) bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 148/QĐ-XPHC của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, tổng mức phạt tiền 495 triệu đồng do các hành vi: không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật; công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật; công bố thông tin sai lệch; sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ không đúng với phương án đã được Hội đồng quản trị công ty thông qua hoặc nội dung đã công bố thông tin cho nhà đầu tư.

Công ty cổ phần chứng khoán KB Việt Nam (địa chỉ trụ sở chính tại tầng 16 và 17, tháp 2 Tòa nhà Capital Place, 29 phố Liễu Giai, phường Ngọc Khánh, quận Ba Đình, thành phố Hà Nội) bị xử phạt theo Quyết định số 148/QĐ-XPHC, số tiền 202,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng (Một số phiếu nhận lệnh trực tiếp trong giai đoạn tháng 11/2023 đến tháng 10/2024 chưa có đầy đủ thông tin về thời gian đặt lệnh của khách hàng và thời gian nhận lệnh của Công ty).

Bên cạnh đó, Công ty cổ phần chứng khoán KB Việt Nam không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty không công bố thông tin đối với các Bản án của Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội về việc "Tranh chấp hợp đồng vay tài sản" liên quan đến hoạt động cung cấp dịch vụ cho vay ký quỹ của Công ty).

Công ty cổ phần Tập đoàn Đầu tư I.P.A (địa chỉ tại số 1 Nguyễn Thượng Hiền, phường Nguyễn Du, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội) bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 152/QĐ-XPHC, với tổng mức phạt tiền lên tới 400 triệu đồng do các hành vi: công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật; công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật; không đảm bảo thành viên Hội đồng quản trị, Ủy ban kiểm toán đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện và không thuộc các trường hợp pháp luật quy định; vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông.

Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 87/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Đại Việt Group (địa chỉ tại Thanh Lãm, Phú Lãm, quận Hà Đông, thành phố Hà Nội), số tiền 120 triệu đồng do hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật và công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

Tổng Công ty cổ phần Sông Hồng (địa chỉ tại số 70, phố An Dương, phường Yên Phụ, quận Tây Hồ, thành phố Hà Nội) bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 83/QĐ-XPHC, mức phạt tiền 145 triệu đồng do hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật và công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu Vật tư Nông nghiệp III (địa chỉ trụ sở chính tại số 24A Tôn Thất Thuyết, phường 18, quận 4, Thành phố Hồ Chí Minh) bị xử phạt theo Quyết định số 84/QĐ-XPHC, số tiền 85 triệu đồng do vi phạm công bố thông tin liên quan đến trái phiếu theo quy định pháp luật.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 47/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Hưng Thịnh Investment (địa chỉ tại số 53 Trần Quốc Thảo, phường Võ Thị Sáu, quận 3, Thành phố Hồ Chí Minh), mức phạt tiền 85 triệu đồng do có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Công ty cổ phần Chứng khoán Alpha (địa chỉ tại tầng 1, 1A, 2 số 389 Đê La Thành, phường Thành Công, quận Ba Đình, thành phố Hà Nội) bị xử phạt theo Quyết định số 143/QĐ-XPHC, số tiền 1.027.500.000 đồng do hành vi: không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán; không bảo đảm các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ; không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật; báo cáo có nội dung sai lệch; vi phạm quy định về hạn chế cho vay.

Ngoài ra, Công ty còn có các vi phạm: bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán; không bảo đảm cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ hoặc không bảo đảm cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện; thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông.

HUỲNH ANH