Ngăn chặn hành vi thao túng thị trường chứng khoán

Thủ đoạn “lùa gà”

Liên tiếp thời gian gần đây, các đơn vị thuộc Công an thành phố Hà Nội triệt phá các đường dây thao túng thị trường chứng khoán. Mới đây, Phòng Cảnh sát kinh tế - Công an TP Hà Nội phối hợp cùng Cục An ninh mạng và phòng, chống tội phạm sử dụng công nghệ cao - Bộ Công an vừa triệt phá một ổ nhóm thao túng thị trường chứng khoán mã cổ phiếu. Trong đó, bằng hình thức "thổi giá" cổ phiếu sử dụng nhiều tài khoản để liên tục tung hô, lôi kéo các nhà đầu tư mua cổ phiếu CMS, Trần Bình Minh (sinh năm 1982, trú tại phường Thượng Đình, quận Thanh Xuân) cùng 6 đồng phạm thu lời bất chính từ nhà đầu tư khoảng 10 tỷ đồng.

Đối tượng Trần Bình Minh

Liên tục sử dụng những câu từ kích động, hô hào để “lùa gà” nhà đầu tư, thậm chí, cam kết bồi thường 1 tỷ nếu cổ phiếu không sinh lời, đây chỉ là một vài trong nhiều chiêu trò được Trần Bình Minh đưa ra, nhằm dụ dỗ nhà đầu tư đi vào bẫy chứng khoán.

Trong khoảng thời gian từ tháng 5/2023 đến tháng 10/2023 thông qua hoạt động tổ chức các hội nhóm trên mạng xã hội, các đối tượng thực hiện mua gom mã cổ phiếu CMS với giá thấp, sau đó, cùng nhau “thổi” giá ảo để bán ra kiếm lời, lừa nhà đầu tư.

Kết quả xác minh các tài khoản ngân hàng xác định trong giai đoạn từ 4/5/2023 đến 31/10/2023, các đối tượng đã câu kết, lôi kéo để thao túng mã CMS, bán thu lời hơn 10 tỷ đồng. Trong đó, riêng tài khoản chứng khoán của Trần Bình Minh đã thu lời từ hoạt động giao dịch cổ phiếu CMS là hơn 5,5 tỷ đồng. Về phía các nhà đầu tư, người nhiều có thể bị thiệt hại lên tới cả trăm triệu đồng, người ít thì hàng chục triệu đồng.

Tương tự thủ đoạn này, Cơ quan CSĐT CAQ Long Biên triệt phá đường dây thao túng thị trường chứng khoán, bắt giữ đối tượng cầm đầu là Nguyễn Khánh Toàn, sinh năm 1979, trú tại KĐT Vinhomes Riverside, quận Long Biên, cùng 2 đồng phạm.

Bằng thủ đoạn “phù phép” cho các “xác” doanh nghiệp hoạt động kinh doanh yếu kém, rồi tiến hành công bố thông tin để thu hút sự chú ý của các nhà đầu tư và sử dụng 20 tài khoản để liên tục mua bán mã chứng khoán KDM để tạo cung cầu giả, Nguyễn Khánh Toàn đã thu lợi bất chính gần 10 tỷ đồng.

Lời cảnh tỉnh cho nhà đầu tư

Trao đổi với phóng viên, Trung tá Nguyễn Anh Tuấn, Đội trưởng Đội Cảnh sát điều tra tội phạm về kinh tế, CAQ Long Biên cho biết, thời gian qua, các vụ án liên quan đến thị trường chứng khoán có nhiều diễn biến phức tạp, ảnh hưởng đến môi trường đầu tư kinh doanh và tình hình an ninh, trật tự.

Phương thức, thủ đoạn của nhóm đối tượng rất tinh vi, xảo quyệt, lợi dụng tính ẩn danh và phổ biến của không gian mạng để hoạt động. “Hiện nay tội phạm thường sử dụng tính ẩn danh của mạng xã hội để trao đổi, truyền bá thông tin cho nhau. Việc sử dụng hội nhóm kín thì sẽ khó khăn trong việc thâm nhập vào hội nhóm theo dõi đối tượng hoạt động trên không gian mạng. Việc làm này sẽ ảnh hưởng tiêu cực đến niềm tin của nhà đầu tư, tính minh bạch và công bằng của thị trường chứng khoán. Ảnh hưởng chung động quản lý nhà nước”, Trung tá Nguyễn Anh Tuấn chia sẻ.

Phân tích thêm về hành vi thao túng thị trường chứng khoán, Trung tá Nguyễn Anh Tuấn nêu rõ, thủ đoạn thường thấy là liên tục mua/bán cùng một loại chứng khoán; mua bán khớp lệnh nội nhóm để không dẫn đến chuyển nhượng sở hữu; đặt nhiều lệnh mua/bán để chi phối thị trường tại thời điểm mở và đóng cửa; đặt lệnh mua/bán sau đó hủy lệnh nhằm tạo cung cầu giả tạo để "lùa" nhà đầu tư mua theo.

Đối tượng Nguyễn Khánh Toàn

“Một số đối tượng sử dụng thủ đoạn tinh vi bằng các thủ thuật nghiệp vụ kế toán và tài chính, để biến một doanh nghiệp có thể tự “tăng vốn” mà không cần cổ đông phải góp thêm bất cứ một đồng tiền thật nào, nhằm nâng khống vốn điều lệ công ty để thực hiện hành vi vi phạm pháp luật, thu lợi bất chính. Nhiều đối tượng còn đứng sau các công ty, doanh nghiệp thao túng các hoạt động đấu thầu, đấu giá; thao túng thị trường chứng khoán... gây thiệt hại cho tài sản nhà nước, doanh nghiệp, nhà đầu tư...”, Trung tá Nguyễn Anh Tuấn cho biết.

Công an thành phố Hà Nội đang tích cực, quyết liệt đấu tranh với các nhóm đối tượng lợi dụng sơ hở của pháp luật để thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán, góp phần tạo môi trường đầu tư lành mạnh, an toàn, công bằng cho các nhà đầu tư. Công an Thành phố khuyến cáo các nhà đầu tư cần chủ động nghiên cứu kỹ thông tin về các mã cổ phiếu, tình hình hoạt động, tài chính của doanh nghiệp niêm yết để lựa chọn đầu tư phù hợp, tránh để các đối tượng phạm tội lợi dụng, câu kéo gây thiệt hại lớn về kinh tế.

Chu Hương