Chứng khoán KIS bị phạt 335 triệu đồng vì sai phạm trái phiếu Tân Hoàng Minh

Đã có 3 công ty chứng khoán bị phạt về các sai phạm liên quan đến trái phiếu Tân Hoàng Minh.

Ngày 14/10, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam. Theo đó, công ty bị phạt tiền 250 triệu đồng do có hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác.

Cụ thể, Chứng khoán KIS cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu cho 3 đợt chào bán của CTCP Cung Điện Mùa Đông (thành viên Tập đoàn Tân Hoàng Minh). Đợt 1 chào bán 254 tỷ đồng, đợt 2 chào bán 196 tỷ đồng, cùng vào tháng 11/202. Đợt 3 chào bán 1.900 tỷ đồng tháng 3/2022.

Tuy nhiên, Chứng khoán KIS chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ theo quy định, thể hiện ở các nội dung sau:

Phương án phát hành của 03 đợt chào bán nêu trên đã được ĐHĐCĐ của Cung Điện Mùa Đông thông qua nhưng chưa có nội dung về kế hoạch bố trí nguồn và phương thức thanh toán lãi, gốc trái phiếu; trách nhiệm, nghĩa vụ của từng tổ chức, cá nhân cung cấp dịch vụ liên quan đến việc phát hành trái phiếu.

Tại Nghị quyết ĐHĐCĐ thông qua phương án phát hành, ĐHĐCĐ ủy quyền cho Hội đồng quản trị lập và quy định phương án phát hành chi tiết. Cung Điện Mùa Đông đã công bố thông tin các phương án phát hành chi tiết do Chủ tịch HĐQT ký mà chưa có Nghị quyết/Quyết định của HĐQT thông qua các phương án phát hành chi tiết này.

Các bản công bố thông tin trước đợt phát hành của Cung Điện Mùa Đông chưa đảm bảo đầy đủ thông tin (không có thông tin về những người chịu trách nhiệm chính công bố thông tin về đợt phát hành trái phiếu, không có thông tin Chủ tịch HĐQT của tổ chức phát hành là Cung Điện Mùa Đông, không có thông tin về tổ chức tư vấn là KIS).

Tại Mục VIII Phụ lục kèm theo bản công bố thông tin cho đợt 1 và đợt 2 có phụ lục là báo cáo tài chính kiểm toán năm 2019, tuy nhiên các hồ sơ kèm theo không có báo cáo tài chính kiểm toán 2019, chỉ có báo cáo tài chính năm 2019 chưa được kiểm toán.

Ngoài sai phạm liên quan đến các đợt phát hành trái phiếu của Cung Điện Mùa Đông, Chứng khoán KIS còn bị phạt tiền 85 triệu đồng do có hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Đó là các báo cáo định kỳ như tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp Quý IV/2021, năm 2021, Quý I/2022; tình hình đăng ký, lưu ký trái phiếu năm 2021; tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2021...

Chứng khoán KIS Việt Nam thành lập năm 2010 bởi Công ty TNHH Đầu tư & Chứng khoán Hàn Quốc (Korea Investment & Securities Co., Ltd), Tập đoàn dệt may Việt Nam và các cổ đông khác. Hiện KIS Hàn Quốc chiếm 99,8% vốn điều lệ tại KIS Việt Nam.

CTCP Cung Điện Mùa Đông thuộc Tập đoàn Tân Hoàng Minh. Hồi tháng 3/2022, công ty này và 2 thành viên khác thuộc Tân Hoàng Minh là Công ty TNHH Đầu tư bất động sản Ngôi Sao Việt và CTCP Đầu tư và Dịch vụ khách sạn Soleil đã bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hủy bỏ 9 đợt chào bán trái phiếu với tổng trị giá 10.030 tỷ đồng. Nguyên nhân là do các công ty này có hành vi công bố thông tin sai sự thật, che giấu thông tin trong hoạt động phát hành trái phiếu riêng lẻ.

Sau đó, Chủ tịch Tân Hoàng Minh Đỗ Anh Dũng và một số cá nhân liên quan khác đã bị khởi tố, bắt tạm giam với cáo buộc sử dụng 3 công ty con để gian dối phát hành trái phiếu, chiếm đoạt tiền của nhà đầu tư.

Trước Chứng khoán KIS, hồi tháng 9, UBCKNN cũng đã xử phạt hành chính đối với Chứng khoán An Bình và Chứng khoán Everest do sai phạm trong việc chào bán trái phiếu của các công ty con thuộc Tập đoàn Tân Hoàng Minh.

Chứng khoán An Bình bị phạt 250 triệu đồng vì sai phạm khi tư vấn cho Công ty Soleil thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ mã trái phiếu SOLCH2123001 với giá trị 800 tỷ đồng.

Chứng khoán Everest 400 triệu đồng vì sai phạm khi tư vấn hồ sơ chào bán các đợt phát hành trái phiếu cho Công ty Cung Điện Mùa Đông.

Phạm Ngọc