Cho ông Đỗ Thành Nhân mượn tài khoản thao túng chứng khoán, 12 tổ chức, cá nhân bị cấm giao dịch

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, căn cứ Kết luận điều tra bổ sung vụ án hình sự của cơ quan công an, UBCKNN đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 12 tổ chức, cá nhân liên quan đến vụ thao túng cổ phiếu xảy ra tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt và Công ty Louis Holdings.

Nguyên nhân là do các tổ chức, cá nhân này đã có hành vi vi phạm cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Cụ thể, 12 tổ chức, cá nhân này đã cho ông Đỗ Thành Nhân mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với mã chứng khoán BII và TGG của ông Đỗ Thành Nhân.

Ông Đỗ Thành Nhân bị xử phạt 4 năm tù vì hành vi thao túng thị trường chứng khoán

Theo quyết định của UBCKNN, 2 tổ chức bị xử phạt bao gồm: Công ty cổ phần Louis Holdings; Công ty cổ phần The Golden Group (tên cũ: Công ty cổ phần Louis Capital).

Cùng với đó là 10 cá nhân khác, gồm; Hà Nguyễn Uyên, Huỳnh Nguyễn Hương Trà, Ngô Thị Hoài Thanh, Ngô Thị Hoài Thương, Nguyễn Thị Kiều Liên, Nguyễn Thị Minh Hiệp, Phan Thị Nga, Phan Thị Thanh Sen, Phan Thị Thương, Lê Quang Nhuận. Các cá nhân trên đều có địa chỉ tại TP.HCM.

Về hình thức xử phạt, 12 tổ chức, cá nhân trên bị áp dụng hình thức đình chỉ giao dịch chứng khoán trên 12 tài khoản chứng khoán mở tại Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt và 2 tài khoản mở tại Công ty cổ phần chứng khoán APG đã tham gia các giao dịch thao túng cổ phiếu, thời gian đình chỉ là trong thời hạn 09 tháng kể từ ngày 19/01/2024.

Căn cứ Kết luận điều tra của cơ quan công an, UBCKNN cho biết, 12 tổ chức, cá nhân nêu trên không có khoản thu trái pháp luật có được từ hành vi vi phạm.

Đồng thời, để áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, UBCKNN cũng ban hành thêm quyết định về việc cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm đối với 12 tổ chức, cá nhân này; Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm.

Trước đó, vào 20/4/2022, Cơ quan điều tra ra quyết định khởi tố bị can, thực hiện lệnh bắt tạm giam đối với ông Đỗ Thành Nhân, nguyên Chủ tịch Louis Holdings, để điều tra về tội thao túng thị trường chứng khoán. Ông Nhân sau đó bị xử phạt 4 năm tù.