Vì sao Chứng khoán Hải Phòng bị xử phạt hơn 647 triệu đồng?

Ngày 25/12/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1444/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Hải Phòng (Haseco, UPCoM: HAC) có địa chỉ tại số 7, Lô 28A đường Lê Hồng Phong, phường Đông Khê, quận Ngô Quyền, thành phố Hải Phòng.

Theo đó, Haseco bị UBCKNN phạt 187,5 triệu đồng do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty.

Cụ thể, Haseco đã chuyển tiền từ tài khoản thanh toán khác của Công ty sang tài khoản chuyên dụng và ngược lại với các bút toán cho vay, thu nợ ký quỹ, ứng trước, gửi tiết kiệm, thu phí.

Haseco còn bị phạt thêm 275 triệu đồng đối với hành vi thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản.

Cụ thể, Chứng khoán Hải Phòng thực hiện cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản.

Tiếp đó Haseco bị phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ.

Cụ thể, tại một số thời điểm ngày 31/12/2022, 28/2/2023, 31/5/2023, 30/6/2023, Chứng khoán Hải Phòng thực hiện cho vay giao dịch ký quỹ đối với một số khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu của Công ty.

Và cuối cùng, phạt thêm 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Ảnh minh họa

Chứng khoán Hải Phòng chưa thực hiện công bố thông tin trên trang thông tin điện tử (website) của Công ty, hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với Nghị quyết Hội đồng quản trị số 240/2023/NQ-CKHP ngày 25/12/2023 và Nghị quyết Hội đồng quản trị số 62/2024/NQ-CKHP ngày 01/4/2024 thông qua giao dịch giữa Công ty với ông Vũ Xuân Cường (người có liên quan của người nội bộ Công ty) với giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản của Công ty.

Như vậy, tổng số tiền mà Chứng khoán Hải Phòng bị phạt lên tới 647,5 triệu đồng.

CTCP Chứng khoán Hải Phòng thành lập năm 2003. Năm 2015, Công ty hủy niêm yết tại Sở Giao dịch chứng khoán Hà nội để tiến hành hợp nhất với CTCP Chứng khoán Á Âu.

Tháng 11/2015, HAC tăng vốn điều lệ lên 291,81 tỷ đồng.

Công ty hoạt động trong các lĩnh vực môi giới, tự doanh và tư vấn đầu tư chứng khoán.

Theo báo cáo tài chính quý 3/2024, Chứng khoán Hải Phòng ghi nhận doanh thu hoạt động 9 tháng đầu năm 2024 đạt 56,3 tỷ đồng, giảm 31,4% so với cùng kỳ năm 2023. Lợi nhuận sau thuế ở mức âm 1 tỷ đồng.

Lũy kế 9 tháng đầu năm 2024, Chứng khoán Hải Phòng ghi nhận lợi nhuận sau thuế TNDN đạt 6,7 tỷ đồng, giảm 77% so với cùng kỳ năm 2023.

9 tháng đầu năm 2024, Chứng khoán Hải Phòng ghi nhận tiền thu bán chứng khoán môi giới cho khách hành là 2.324 tỷ đồng.

Tài sản tài chính niêm yếu, đăng ký giao dịch tại VSD của nhà đầu tư là 2.449 tỷ đồng,

Tại 30/9/2024, Chứng khoán Hải Phòng có tổng nợ phải trả và vốn chủ sở hữu là 278 tỷ đồng, trong đó vốn chủ sở hữu là 269,6 tỷ đồng, nợ phải trả là 9 tỷ đồng. Đáng chú ý, lợi nhuận sau thuế chưa phân phối của doanh nghiệp ở mức âm 32,2 tỷ đồng.

Kết thúc phiên giao dịch ngày 27/12/2024, mã chứng khoán HAC có giá đóng cửa là 10.300 đồng/cp.

Minh Vy