Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, 2 công ty bị xử phạt

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 271/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Thiên Việt.

Công ty cổ phần chứng khoán Thiên Việt, địa chỉ: Tầng 15 Tòa nhà Harec, số 4 Láng Hạ, Thành Công, Ba Đình, Hà Nội bị phạt tiền 125.000.000 đồng theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do có hành vi Vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cụ thể, ngày 18/6/2024, Công ty cổ phần chứng khoán Thiên Việt đã không thực hiện chính xác giá đặt mua trái phiếu theo lệnh giao dịch của khách hàng.

Công ty cổ phần chứng khoán Thiên Việt và Công ty cổ phần chứng khoán Vina bị xử phạt (Ảnh minh họa: KT)

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cũng ban hành Quyết định số 270/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Vina, địa chỉ: Phòng 702, tầng 7 tòa nhà Capital Building, số 58 phố Kim Mã, phường Kim Mã, quận Ba Đình, Hà Nội.

Công ty cổ phần chứng khoán Vina bị phạt tiền 125.000.000 đồng theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do có hành vi Vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cụ thể, ngày 18/6/2024, Công ty cổ phần chứng khoán Vina đã không thực hiện chính xác giá đặt bán trái phiếu theo lệnh giao dịch của khách hàng.

Diệp Diệp/VOV.VN