Loạt sai phạm tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Đầu tư Tài chính Việt Nam

Ngày 20/06/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 312/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đầu tư Tài chính Việt Nam (Công ty Đầu tư Tài chính Việt Nam), địa chỉ tại tầng 1 và 8, Khối B, Tòa nhà Sông Đà, phường Mỹ Đình 1, quận Nam Từ Liêm, thành phố Hà Nội.

Công ty Cổ phần Chứng khoán Đầu tư Tài chính Việt Nam hiện do ông Nguyễn Phúc Long làm Chủ tịch Hội đồng quản trị.

Các hành vi Công ty Đầu tư Tài chính Việt Nam bị xử phạt bao gồm:

Phạt tiền 125 triệu đồng đối với hành vi Vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).

Cụ thể, Công ty Đầu tư Tài chính Việt Nam không lưu giữ bằng chứng chứng minh về việc đặt lệnh qua điện thoại của một số khách hàng.

Hành vi thứ hai là Công ty Đầu tư Tài chính Việt Nam phối hợp với các cá nhân/tổ chức cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền giao dịch mua chứng khoán khi chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Hành vi này của Công ty Đầu tư Tài chính Việt Nam bị UBCKNN phạt 250 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 5 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Hành vi thứ 3, Công ty Đầu tư Tài chính Việt Nam thực hiện ký kết hợp đồng tư vấn phát hành cổ phiếu khi chưa được cấp phép hoạt động nghiệp vụ Bảo lãnh phát hành chứng khoán. Do đó, áp dụng quy định tại Điều 86 Luật Chứng khoán được quy định tại điểm b khoản 5 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP Công ty bị UBCKNN phạt 225 triệu đồng.

Hành vi thứ 4, Công ty Đầu tư Tài chính Việt Nam đã thực hiện báo cáo hoạt động tháng 3/2024, tháng 4/2024, 6/2024, 7/2024, 8/2024, 9/2024, 10/2024, 11/2024, 12/2024 có nội dung không đầy đủ.

Cụ thể, Công ty có phát sinh giao dịch mua, bán một số cổ phiếu chưa niêm yết nhưng không trình bày thông tin về các giao dịch mua, bán chứng khoán chưa niêm yết trong các báo cáo hoạt động tháng 3/2024, tháng 4/2024, 6/2024, 7/2024, 8/2024, 9/2024, 10/2024, 11/2024, 12/2024.

Áp dụng quy định tại điểm b khoản 2 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, UBCKNN phạt Công ty Đầu tư Tài chính Việt Nam 60 triệu đồng.

Hành vi thứ 5, Công ty Đầu tư Tài chính Việt Nam chưa thực hiện công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Công ty, hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với các tài liệu sau:

Quyết định số 06/2023/QĐ/CTHĐQT-VICS ngày 07/03/2023. Quyết định số 07/2023/QĐ/ CTHĐQT-VICS ngày 08/3/2023 của Chủ tịch Hội đồng quản trị (HĐQT) về việc thông qua phương án đầu tư mua 450 trái phiếu CTCP Phân phối HDE.

Quyết định số 08/2023/QĐ/CTHĐQT-VICS ngày 09/3/2023, Quyết định số 09/2023/QĐ/CTHĐQT-VICS ngày 10/3/2023 của Chủ tịch HĐQT về việc thông qua phương án đầu tư mua 450 trái phiếu CTCP Thương mại sản xuất và đầu tư Hà Thành.

Quyết định số 10/2023/QĐ/CTHĐQT- VICS ngày 09/3/2023 và Quyết định số 11/2023/QĐ/CTHĐQT- VICS ngày 10/3/2023 của Chủ tịch HĐQT về việc thông qua phương án đầu tư mua 400 trái phiếu CTCP Thương mại Xuất nhập khẩu Thủ đô.

Nghị quyết HĐQT số 20/2023/NQ/HĐQT-VISC ngày 07/6/2023 về việc thế chấp tài sản tại Ngân hàng TMCP Công Thương Việt Nam để vay vốn tín dụng 40 tỷ đồng.

Áp dụng quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, UBCKNN phạt Công ty Đầu tư Tài chính Việt Nam 85 triệu đồng.

Ngoài ra, Công ty Đầu tư Tài chính Việt Nam còn phải chịu hình thức xử phạt bổ sung gồm: Đình chỉ hoạt động kinh doanh (nghiệp vụ môi giới chứng khoán) có thời hạn 02 tháng, theo quy định tại khoản 7 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được bổ sung tại khoản 20 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với với hành vi Cung cấp dịch vụ công ty chứng khoán không phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán được cấp phép theo quy định tại Điều 86 Luật Chứng khoán và hành vi Cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Thời hạn thực hiện hình thức xử phạt bổ sung là 2 tháng, kể từ ngày 01/7/2025.

Tổng mức phạt đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đầu tư Tài chính Việt Nam là 745 triệu đồng.

Q.Dương