Loạt sai phạm khiến Chứng khoán DSC bị phạt hơn 700 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 240/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán DSC (HoSE: DSC), với tổng số tiền xử phạt lên tới 712,5 triệu đồng.

Cụ thể, DSC bị xử phạt 60 triệu đồng do bố trí nhân sự không đủ điều kiện hành nghề chứng khoán vào các vị trí bắt buộc phải có chứng chỉ hành nghề. Vi phạm được ghi nhận qua các phiếu lệnh có chữ ký của nhân sự chưa có chứng chỉ vào các ngày 13/9/2023, 7/3/2024, 28/3/2024 và 29/5/2024.

Bên cạnh đó, doanh nghiệp bị phạt 85 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ. Tại các thời điểm 31/12/2024, 31/3/2025 và 9/4/2025, tổng dư nợ giao dịch ký quỹ với một số khách hàng vượt mức 3% vốn chủ sở hữu. Ngoài ra, tại nhiều thời điểm khác, tỷ lệ cho vay ký quỹ đối với cổ phiếu SAM cũng vượt ngưỡng 5% tổng số chứng khoán niêm yết của Công ty CP SAM Holdings.

Với hành vi cho vay vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng vào ngày 9/11/2023 và 16/1/2024, DSC tiếp tục bị xử phạt 125 triệu đồng.

Doanh nghiệp cũng bị xử phạt 77,5 triệu đồng do không lập kế hoạch kiểm toán nội bộ và không có báo cáo kiểm toán nội bộ cho năm 2024.

Thêm vào đó, công ty còn bị phạt 77,5 triệu đồng do không đảm bảo tiêu chuẩn chuyên môn đối với nhân sự phụ trách bộ phận kiểm soát nội bộ trong giai đoạn từ 15/10/2022 đến 31/7/2024.

Ảnh minh họa

Vi phạm công bố và báo cáo thông tin cũng là một phần trong loạt sai phạm của DSC. Doanh nghiệp không công bố Nghị quyết số 01/2025/NQ-HĐQT/DSC về hợp đồng giao dịch với một thành viên Hội đồng Quản trị, dẫn đến mức phạt 77,5 triệu đồng.

Ngoài ra, công ty bị phạt thêm 85 triệu đồng do không gửi các báo cáo theo quy định, bao gồm danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2022 và báo cáo đánh giá rủi ro rửa tiền trong hai năm 2023 và 2024.

Một trong những vi phạm nghiêm trọng nhất là hành vi công bố thông tin sai lệch liên quan đến báo cáo sử dụng vốn từ đợt tăng vốn điều lệ năm 2023. Với vi phạm này, DSC bị xử phạt 125 triệu đồng và buộc phải cải chính thông tin đã công bố.

Bất chấp các sai phạm kể trên, hoạt động kinh doanh của DSC trong nửa đầu năm 2025 ghi nhận những tín hiệu tích cực. Theo báo cáo tài chính bán niên đã soát xét, tổng doanh thu của công ty đạt hơn 258 tỷ đồng, tăng gần 5% so với cùng kỳ năm trước. Trong đó, doanh thu từ lãi cho vay và phải thu chiếm tỷ trọng lớn nhất với hơn 112 tỷ đồng, trong khi doanh thu từ hoạt động môi giới đạt hơn 42 tỷ đồng.

Sau khi trừ các khoản chi phí, lợi nhuận sau thuế của DSC trong 6 tháng đầu năm đạt hơn 98,4 tỷ đồng, tăng 24,5% so với cùng kỳ. Doanh nghiệp cho biết mức tăng trưởng này chủ yếu đến từ việc doanh thu cải thiện trong khi chi phí hoạt động giảm.

Lê Vy