Công ty TNHH Vàng bạc đá quý Ngọc Hải bị xử phạt 775 triệu đồng

Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực 13 vừa ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Vàng bạc đá quý Ngọc Hải với tổng số tiền là 775 triệu đồng. (Ảnh:minh họa)

Ngày 7/11/2025, Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực 13 vừa công khai Thông báo kết luận thanh tra đối với Công ty TNHH Vàng bạc đá quý Ngọc Hải (trụ sở phường Đạo Thạnh, tỉnh Đồng Tháp).

Theo Kết luận thanh tra, ngoài những việc làm tốt và hiệu quả, Công ty TNHH Vàng bạc đá quý Ngọc Hải vẫn còn một số nội dung vi phạm.

Theo đó, trong thời kỳ thanh tra, Công ty TNHH Vàng bạc đá quý Ngọc Hải phát sinh các vi phạm về phòng chống rửa tiền (PCRT). Cụ thể, Ban hành quy định nội bộ về PCRT có nội dung không đầy đủ, vi phạm quy định tại khoản 1 Điểu 24 Luật PCRT số 14/2022/QH15 và Điều 5 Thông tư số 09/2023/TT-NHNN.

Không thực hiện việc phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro về rửa tiền; không xây dựng hệ thống quản lý rủi ro để xác định khách hàng nước ngoài là cá nhân có ảnh hưởng chính trị; không thực hiện báo cáo đối với 32 giao dịch giá trị lớn; không thực hiên đánh giá rủi ro về rửa tiền….

Từ những vi phạm nêu trên, Chánh Thanh tra NHNN Khu vực 13 đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Vàng bạc đá quý Ngọc Hải về 3 hành vi (ban hành quy định nội bộ về PCRT có nội dung không đầy đủ; không báo cáo giao dịch có giá trị lớn; không thực hiện đánh giá rủi ro về rửa tiền) với tổng số tiền phạt là 775 triệu đồng.

Căn cứ kết quả kiểm tra, xác minh và kết luận nêu trên, Chánh Thanh tra NHNN Khu vực 13 yêu cầu Công ty TNHH Vàng bạc đá quý Ngọc Hải thực hiện 4 kiến nghị để khắc phục tồn tại, hạn chế nhằm tiếp tục duy trì hoạt động an toàn, hiệu quả và đúng theo quy định của pháp luật.

Mai Phong