Chứng khoán Vina (VNSC) bị xử phạt 125 triệu đồng do vi phạm trong giao dịch trái phiếu

Theo quyết định, VNSC bị xử phạt số tiền 125 triệu đồng theo quy định tại điểm g, khoản 3, Điều 26, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ. Mức phạt được đưa ra do công ty đã vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Cụ thể, vào ngày 18/6/2024, VNSC đã không thực hiện chính xác giá đặt bán trái phiếu theo lệnh giao dịch được khách hàng yêu cầu, dẫn đến vi phạm quy trình nghiệp vụ giao dịch theo quy định pháp luật hiện hành.

Được biết, CTCP Chứng khoán Vina thành lập từ tháng 12/2006, có địa chỉ tại Phòng 702, Tầng 7, Tòa nhà Capital Building, số 58 phố Kim Mã, phường Kim Mã, quận Ba Đình, Hà Nội. Tháng 6/2022 Finhay chính thức trở thành công ty chủ quản của VNSC. Công ty hoạt động chính trong các lĩnh vực: môi giới, tài chính doanh nghiệp, nghiên cứu phân tích...

Việc xử phạt của UBCKNN một lần nữa cho thấy sự giám sát chặt chẽ và quyết liệt của cơ quan quản lý trong việc bảo đảm tính minh bạch, an toàn và đúng quy định pháp luật trên thị trường chứng khoán.

Đồng thời, đây cũng là lời cảnh báo đối với các tổ chức trung gian cần tuân thủ nghiêm các quy định trong quá trình nhận và thực hiện lệnh giao dịch cho nhà đầu tư nhằm bảo vệ quyền lợi hợp pháp của khách hàng.

Kỳ Yến