Chứng khoán An Bình bị phạt hơn 400 triệu đồng

Thanh tra Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 140/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán An Bình đối với các hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.

Theo đó, Chứng khoán An Bình bị UBCKNN phạt 137,5 triệu đồng theo quy định tại điểm c, khoản 4, Điều 26, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Chứng khoán An Bình bị xử phạt do vi phạm lĩnh vực chứng khoán (ảnh minh họa).

Công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng tại một số thời điểm trong giai đoạn từ ngày 1/10/2024 đến ngày 21/10/2025);

Ngoài ra, Chứng khoán An Bình cũng bị UBCKNN phạt 275 triệu đồng theo quy định tại điểm đ, khoản 5, Điều 24, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm b, khoản 8, Điều 1, Nghị định số 306/2025/NĐ-CP ngày 25/11/2025 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP và Nghị định số 158/2020/NĐCP ngày 31/12/2020 của Chính phủ về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh do cung cấp dịch vụ tài chính khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Cụ thể, trong giai đoạn từ ngày 1/1/2024 đến ngày 27/1/2026, Công ty cung cấp sản phẩm A-CASH để vay tiền của khách hàng khi chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Ngoài bị phạt tiền, Chứng khoán An Bình còn bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả, buộc dừng cung cấp dịch vụ tài chính khác theo quy định tại điểm d, khoản 8, Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được bổ sung theo quy định tại điểm đ, khoản 8, Điều 1, Nghị định số 306/2025/NĐ-CP.

Tổng số tiền phạt mà Chứng khoán An Bình phải chịu đối với hai hành vi nêu trên là 412,5 triệu đồng.

Minh Tâm